近日，江蘇省市場監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況的通報。

　　江蘇省市場監(jiān)管局關(guān)于全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況的通報

　　蘇市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕352號

　　各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

　　根據(jù)年度工作計劃，為避免重復(fù)檢查，在去除總局、部分市局已檢查的認(rèn)證機(jī)構(gòu)后，省局隨機(jī)抽取了20家認(rèn)證機(jī)構(gòu)(含子公司、分公司)，并抽取全省業(yè)務(wù)骨干組成4個檢查組，于11月30日至12月4日開展全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

　　一、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

　　本次認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督檢查共發(fā)現(xiàn)問題25個，主要包括以下五類：

　　一是部分機(jī)構(gòu)制訂的認(rèn)證規(guī)則未向認(rèn)監(jiān)委備案。

　　二是內(nèi)部管理制度不完善。部分機(jī)構(gòu)分公司管理制度為可編輯的電子版，不受控；認(rèn)證風(fēng)險管理和信息報送制度不健全等。

　　三是認(rèn)證檔案管理不到位。部分機(jī)構(gòu)歸檔的認(rèn)證資料未加蓋獲證組織公章；人員能力評價表無評定人簽名。

　　四是認(rèn)證業(yè)務(wù)流程不規(guī)范。認(rèn)證合同簽訂日期早于認(rèn)證申請評審受理時間；認(rèn)證決定日期早于審核報告評定日期。

　　五是部分機(jī)構(gòu)對分公司管理不規(guī)范。部分分公司超營業(yè)執(zhí)照范圍經(jīng)營；分公司的業(yè)務(wù)授權(quán)書范圍與《分公司管理辦法》不一致。

　　三、后續(xù)處理措施

　　根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，決定對本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)給予以下處理意見：

　　一是要求江蘇天圭認(rèn)證有限公司等4家認(rèn)證機(jī)構(gòu)(含分公司)責(zé)令限期改正；二是要求江蘇漢韻認(rèn)證服務(wù)有限公司等9家認(rèn)證機(jī)構(gòu)(含分公司)自行整改。

　　需整改的認(rèn)證機(jī)構(gòu)(含分公司)，應(yīng)按照附件中所列問題逐一進(jìn)行整改，并于2021年1月22日前將整改材料(加蓋公章)報送省市場監(jiān)督管理局認(rèn)證監(jiān)管處。

　　下一步，省市場監(jiān)督管理局將探索建立認(rèn)證機(jī)構(gòu)分級分類監(jiān)管機(jī)制，加大認(rèn)證領(lǐng)域監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊認(rèn)證領(lǐng)域違法違規(guī)行為，不斷增強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)行業(yè)自律意識，促進(jìn)全省認(rèn)證行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　附件：2020年全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題及后續(xù)處理意見.docx

　　江蘇省市場監(jiān)督管理局

　　2020年12月28日

　　附件

　　2020年全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題及后續(xù)處理意見

　　序號

　　機(jī)構(gòu)名稱

　　發(fā)現(xiàn)問題

　　后續(xù)處理意見

　　1

　　江蘇天圭認(rèn)證有限公司

　　1.檔案管理制度有待健全；

　　2.留存的獲證組織檔案資料未加蓋公章；

　　3.環(huán)境管理體系、職業(yè)健康管理體系認(rèn)證規(guī)則未向認(rèn)監(jiān)委備案。

　　責(zé)令限期改正

　　2

　　江蘇漢韻認(rèn)證服務(wù)有限公司

　　1.未能按照公司《認(rèn)證風(fēng)險儲備金管理規(guī)定》單獨開設(shè)賬戶設(shè)立公司的風(fēng)險儲備金。

　　自行整改

　　3

　　南京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院

　　1.認(rèn)證證書無發(fā)證日期，未提供查詢方式和地址。

　　自行整改

　　4

　　南京國環(huán)有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證中心

　　1.信息報送相關(guān)制度有待健全；

　　2.未見技術(shù)專家聘用、能力評價等檔案；

　　3.留存的獲證組織檔案未加蓋公章。

　　自行整改

　　5

　　北京中建協(xié)認(rèn)證中心有限公司江蘇分公司

　　無

　　/

　　6

　　南京農(nóng)大認(rèn)證服務(wù)有限公司

　　1.無認(rèn)證責(zé)任保險；

　　2.無報送認(rèn)證信息相關(guān)制度；

　　3.查認(rèn)證檔案2W-2019-08002認(rèn)證合同簽訂時間早于認(rèn)證申請評審受理時間；

　　4.認(rèn)證人員專業(yè)能力評價表無評定人簽名；

　　5.留存的獲證組織認(rèn)證相關(guān)檔案未加蓋公章。

　　責(zé)令限期改正

　　7

　　萊茵技術(shù)(上海)有限公司南京分公司

　　無

　　/

　　8

　　華知認(rèn)證有限公司

　　南京分公司

　　無

　　/

　　9

　　南京賽姆認(rèn)證科技發(fā)展有限公司江北分公司

　　無

　　/

　　10

　　深圳市環(huán)通認(rèn)證中心有限公司無錫分公司

　　1.分公司現(xiàn)場未見相應(yīng)的有效管控文件，無受控記錄。

　　自行整改

　　11

　　北京東方縱橫認(rèn)證中心有限公司無錫分公司

　　1.北京東方縱橫認(rèn)證中心有限公司同無錫分公司簽訂的工作協(xié)議授權(quán)范圍與總公司制定的《分公司管理辦法》中分公司職責(zé)不符。查：無錫分公司工作協(xié)議授權(quán)的范圍為：QMS、EMS、OHSMS、FSMS/HACCP、能源管理體系、有機(jī)、GAP、服務(wù)認(rèn)證等認(rèn)證領(lǐng)域可開展認(rèn)證宣傳和認(rèn)證市場開發(fā)；查：總公司《分公司管理辦法》中分公司職責(zé)包含合同預(yù)評審、審核方案預(yù)策劃與項目預(yù)委派及分公司所管理審核人員的專業(yè)能力預(yù)評定工作。

　　2.分公司現(xiàn)場未見相應(yīng)的有效管控文件，包括人員管理、人員培訓(xùn)文件。

　　自行整改

　　12

　　南京中環(huán)認(rèn)證有限公司

　　無

　　/

　　13

　　北京東方縱橫認(rèn)證中心有限公司常州分公司

　　1.北京東方縱橫認(rèn)證中心有限公司對常州分公司的工作協(xié)議授權(quán)范圍與《分公司管理辦法》中分公司職責(zé)不符。查分公司工作協(xié)議授權(quán)的范圍為QMS/EMS/OHSMS/FSMS/HACCP/能源管理體系、有機(jī)、GAP、服務(wù)認(rèn)證等認(rèn)證領(lǐng)域可開展認(rèn)證宣傳和認(rèn)證市場開發(fā)；查總公司《分公司管理辦法》中分公司職責(zé)包括合同預(yù)評審、審核方案策劃與項目預(yù)委派及分公司所管理審核人員的專業(yè)能力與評定工作。

　　2.分公司現(xiàn)場未見相應(yīng)的有效管控文件。

　　自行整改

　　14

　　嘉泰檢驗認(rèn)證有限公司

　　無

　　/

　　15

　　江蘇捷通檢驗認(rèn)證有限公司

　　1.無業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)。

　　自行整改

　　16

　　上海達(dá)衛(wèi)師認(rèn)證有限公司江蘇分公司

　　1.未見總公司業(yè)務(wù)授權(quán)文件，制度文件不受控，任命文件中翟光華已離職，但未變更；

　　2.營業(yè)執(zhí)照范圍為“質(zhì)量管理體系認(rèn)證”，但在對獲證組織進(jìn)行認(rèn)證審核時，承擔(dān)了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核工作。

　　責(zé)令限期改正

　　17

　　北京寰宇九州認(rèn)證有限公司江蘇分公司

　　1.總公司北京寰宇九州認(rèn)證有限公司在全國設(shè)有19個分公司(查詢認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)顯示)，批準(zhǔn)證書是12個，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)無分支機(jī)構(gòu)。江蘇分公司業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍為：認(rèn)證服務(wù)，技術(shù)培訓(xùn)，技術(shù)開發(fā)，技術(shù)推廣，技術(shù)轉(zhuǎn)讓，技術(shù)服務(wù)，技術(shù)咨詢，企業(yè)管理咨詢。

　　經(jīng)查看其與某獲證組織簽訂的認(rèn)證合同，無機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字。

　　自行整改

　　18

　　中盛認(rèn)證有限公司

　　1.檔案的實際保管情況與程序文件規(guī)定不一致；

　　2.抽查的某獲證組織認(rèn)證決定日期早于報告評定日期。

　　責(zé)令限期改正

　　19

　　北京萬坤認(rèn)證服務(wù)有限公司徐州分公司

　　無

　　/

　　20

　　北京興國環(huán)球認(rèn)證有限公司常州分公司

　　1.分公司的業(yè)務(wù)授權(quán)范圍文件與認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)上授權(quán)范圍不一致。

　　查《關(guān)于調(diào)整北京興國環(huán)球認(rèn)證有限公司常州分公司授權(quán)范圍的通知》(興國市字[2016]10號)，授權(quán)范圍為一是市場管理(授權(quán))：質(zhì)量(含建筑施工領(lǐng)域)、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證市場的宣傳、開發(fā)(含草擬/草簽合同，不含正式合同簽訂)和客戶服務(wù)，收取認(rèn)證費用及開具發(fā)票；二是認(rèn)證業(yè)務(wù)管理(授權(quán))：授權(quán)質(zhì)量(含建筑施工領(lǐng)域)、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的合同預(yù)評審及審核安排。查認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)，總部授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍：質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系。

　　自行整改